5分排列3注册:長城證券原研究所所長和基金經理合謀老鼠倉被判入刑

最新资讯 2019年09月17日 17:14

長城證券原研究所所長和基金經理合謀老鼠倉被判入刑

長城證券原研究所所長和基金經理合謀老鼠倉被判入刑

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上海市人民檢察院建議二審法院對區志航維持原判∟,並根據認罪認罰從寬規定∴♂,綜合考慮袁某的犯罪事實、性質、情節以及對於社會的危害程度判處刑罰⊿∟☆。

2013年⊿,區志航在擔任華創證券紡織服裝行業首席分析師時♀⌒,獲得新財富第四名♀。2014年☆♂,區志航再帶領長城證券金融研究所紡織服裝行業獲得「第12屆新財富最佳分析師」評選入圍▽。

加入長城證券后♂□,區志航先是擔任所長助理□⊙〇,負責紡織服裝行業和中小市值研究;隨後又擔任證券分析師與投資顧問專業委員會委員↑⊿。

資本深潛號作者 | 張雨娜編輯 | 文曄傳了足足兩年◇!那段男研究所所長和女基金經理的「往事」♂∵◇,終於被公之於眾♀∟↑!2017年8月π?┊,在長城證券上下一心緊張籌備IPO的時候﹡♀﹡,其研究所所長區志航突然被抓∴,原因不明?♂。兩個月後☆♂,區志航離職?π。此後♂π,這位曾經風光的研究所所長的下落∟⌒∵,再無音訊♂。如今▽π□,兩年多過去⊙,其被抓原因終於大白天下☆〇☆。據裁判文書網最新公布的刑事判決書┊☆,區志航因和泰信基金原基金經理袁某涉嫌利用券商和基金經理的職務之「便」∵﹡,進行趨同交易2.81億元◇〇,非法獲利324萬元∵。

據公開資料☆☆,區志航是中山大學碩士畢業⌒,2001年從業以來?⊙,分別在東莞證券、平安證券、海通證券、華創證券、長城證券擔任分析師⊙。

自2012年3月起擔任先行基金的基金經理∴∴。2017年8月15日⌒☆♂,袁某、區志航分別被公安機關抓獲∴┊。先行基金也成為袁某擔任基金經理時﹡π∟,管理過的唯一一隻產品〇∟♀。

區志航則利用從袁某處獲取的上述未公開信息⊙♂◇,違反規定⊿∵□,使用其控制的「陸某某」、「楊某某」、「陳某2」名下證券賬戶▽⌒,先於、同步于或稍晚于先行基金買賣相同股票共計79隻⌒?,趨同交易金額人民幣2.81億余元⊙π,非法獲利324.03萬余元♂□⊙。

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2017年8月⌒,區志航突然被抓□♂,震驚金融圈┊☆〇。其被抓時◇,已是長城證券研究所所長□π。合夥玩起「老鼠倉」據判決書⊿△,區志航利用職務便利♂☆,長期向時任泰信先行策略基金3單元的基金經理袁某頻繁推薦股票♂,並提出具體買入或賣出的建議♂↑。

據此?,依照刑法相關條款規定☆,以利用未公開信息交易罪分別判處:區志航有期徒刑五年□□,並處罰金人民幣350萬元;袁某有期徒刑三年♂,並處罰金人民幣20萬元;違法所得予以追繳﹡﹡∵。袁某對原判認定的事實、證據、罪名均無異議⊿☆,但提出原判量刑畸重⊙△,請求對其適用緩刑□。袁某的辯護人認為♂,雖然袁某在客觀上幫助和配合了區志航的犯罪行為?,但其主觀惡性較小♀⌒⊙,且具有從犯、坦白、自願認罪認罰等從寬處罰情節┊,請求對其從輕判處緩刑或者改判有期徒刑一年三個月↑。

區志航在共同犯罪中起主要作用↑,系主犯;袁某在共同犯罪中起次要或輔助作用〇,系從犯;區志航、袁某均具有坦白情節◇♂,自願認罪認罰;區志航退繳相應錢款⊙↑〇。

區志航有期徒刑三年六個月﹡⌒,並處罰金人民幣320萬元;袁某有期徒刑二年﹡,並處罰金人民幣15萬元⌒〇☆。免責聲明:自媒體綜合提供的內容均源自自媒體☆♀,版權歸原作者所有∵◇,轉載請聯繫原作者並獲許可△。文章觀點僅代表作者本人┊⌒♂,不代表新浪立場△。若內容涉及投資建議〇?,僅供參考勿作為投資依據◇⊿↑。投資有風險♂π∵,入市需謹慎♀∴。

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綜合上述情節⌒,依法對袁某減輕處罰☆,對區志航從輕處罰∴。公訴機關量刑建議中關於刑期的部分適當﹡,依法予以採納;但鑒於袁某系具有特殊主體身份的基金經理⌒▽,且參与犯罪的情節特別嚴重△,不宜適用緩刑♂⊿﹡。

2019年7月1日∟△,《最高人民法院、最高人民檢察院關於辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》開始施行♂◇,其中第五條規定〇,利用未公開信息交易♂,違法所得數額在一百萬元以上的?,應當認定為「情節嚴重」π┊∟。

依照前述司法解釋的規定◇∟,屬於情節嚴重⊿□。綜合二人的犯罪事實、性質、情節和對社會的危害程度?┊△,決定對二人均予以從輕處罰∵∵⊿。最終上海高院判決:

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兩人也因犯下利用未公開信息交易罪◇☆,雙雙被判入刑♂?。「研究所所長」區志航裁判文書網顯示⊿,2012年6月至2016年3月間⊿,區志航擔任深圳長城證券股份有限公司證券研究員π∵♂,受公司委派為泰信基金提供證券研究諮詢⊿。

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原判認為♀π,區志航、袁某分別作為證券公司、基金管理公司從業人員△,共同利用袁某因職務便利獲取的未公開信息△,違反規定∵,從事與該信息相關的證券交易活動〇π⊙,其行為均已構成利用未公開信息交易罪⊙▽,且屬情節特別嚴重┊,系共同犯罪▽。

上海高院認為⊙,鑒於本案審理中◇〇┊,該刑事司法解釋已經生效⌒,依照《刑法》第十二條的規定∴◇♂,對袁某及區志航的定罪量刑應當遵照從舊兼從輕原則♂△。

公開資料顯示〇,袁某為理學碩士▽∵。2007年5月加入泰信基金♂〇⊙,先後擔任研究部助理研究員、理財顧問部研究員、研究部高級研究員、泰信優質生活股票基金經理助理▽∟∵。

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而袁某明知區志航違規買賣股票π,仍使用其負責管理的先行基金買賣區志航推薦的股票□∴∵,並將先行基金的相應股票投資決策、交易等未公開信息反饋給區志航⊙。

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隨後8月30日↑,先行基金髮布基金經理變更公告☆,稱袁某因個人原因離任基金經理?〇?。雙雙被判入刑2018年7月♂?,區志航一案在上海一中院開審;9月5日∵◇▽,上海一中院作出(2018)滬01刑初51號刑事判決♀。

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